Sanktionslistenprüfung & KYC

Strukturierte Identitätsprüfung und Sanktionslisten-Screening für Geschäftsbeziehungen, die auf belastbaren Erkenntnissen beruhen.

Geschäftsbeziehungen bedeuten Verantwortung. Nicht nur für das, was bekannt ist, sondern auch für das, was übersehen wird. system 360 prüft Gegenparteien strukturiert und diskret. Identität, wirtschaftlich Berechtigte und relevante Verbindungen werden eingeordnet, bevor daraus Risiken entstehen. So entsteht Klarheit vor dem Abschluss einer Geschäftsbeziehung. Nachvollziehbar, belastbar und entscheidungsfähig.

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Persönlicher Beratungstermin

Warum KYC- und Sanktionslistenprüfung von system 360?

Kriminalistische Einordnung

system 360 analysiert wirtschaftlich Berechtigte, Verbindungen und Strukturen im Zusammenhang. Auffälligkeiten werden nicht isoliert betrachtet, sondern im Kontext bewertet.

Regulatorische Perspektive

system 360 ordnet Ergebnisse entlang relevanter Anforderungen ein. Entscheidend ist nicht der Treffer, sondern seine Bedeutung für Ihre konkrete Situation.

Nachvollziehbare Ergebnisse

system 360 dokumentiert Findings, Quellen und Bewertungen klar getrennt. Das Ergebnis ist intern belastbar und extern verwendbar.

Prüfung, die Bestand hat

Belastbare Entscheidungsgrundlage

system 360 verbindet Identitätsprüfung, Sanktionslisten-Screening und strukturelle Einordnung zu einem konsistenten Gesamtbild. Hinweise werden verifiziert, Verbindungen eingeordnet und Risiken klar bewertet. Daraus ergibt sich eine nachvollziehbare Grundlage für Ihre Entscheidung. Ob Freigabe, Ablehnung oder vertiefte Abklärung, system 360 schafft Klarheit über den nächsten Schritt. Zugriff, Vertraulichkeit und Dokumentation sind von Anfang an definiert und auf Ihre internen Anforderungen abgestimmt.

Wann ist die Prüfung unverzichtbar?

Neue Geschäftsbeziehungen

Scenario:
Ein neuer Kunde, Partner oder Lieferant soll in relevanter Funktion eingebunden werden
Risk:
Ungeprüfte Verbindungen zu sanktionierten Personen, PEPs oder Embargolisten können zu regulatorischen und reputativen Konsequenzen führen.
Solution:
Strukturiertes Sanktionslisten-Screening und KYC-Prüfung als Grundlage für eine informierte Entscheidung vor Vertragsabschluss.

Periodische Überprüfung

Scenario:
Bestehende Geschäftsbeziehungen wurden seit Längerem nicht aktualisiert oder die Risikolage hat sich verändert.
Risk:
Laufende Verbindungen zu zwischenzeitlich sanktionierten oder risikoexponierten Parteien bleiben unerkannt.
Solution:
Regelmässige Aktualisierung der Prüfung mit Fokus auf veränderte Eigentümerstrukturen, neue Sanktionseinträge und PEP-Status.

Transaktionen & M&A

Scenario:
Vor einer Akquisition, Beteiligung oder einem grösseren Vertragsabschluss sollten Gegenparteien und wirtschaftlich Berechtigte überprüft werden.
Risk:
Übernommene Risiken aus unzureichender Vorabprüfung belasten Transaktion, Reputation und regulatorische Position nachhaltig.
Solution:
Integrity Check mit gezielter Analyse von Eigentümerstrukturen, Sanktionsverbindungen und politischer Exponierung.

Interne Compliance-Audits

Scenario:
Eine interne oder externe Prüfung erfordert den Nachweis systematischer KYC-Prozesse und dokumentierter Abklärungen.
Risk:
Lücken in Dokumentation oder Methodik gefährden das Ergebnis der Prüfung und das regulatorische Standing des Unternehmens.
Solution:
Strukturierte Aufarbeitung und Dokumentation bestehender Prüfungen sowie Unterstützung beim Aufbau belastbarer Compliance-Prozesse.

Der KYC-Prüfprozess

  1. 1. Briefing

    Klärung von Prüfumfang, Risikokontext, Zielparteien und Vertraulichkeitsrahmen.

  2. 2. Scope

    Definition relevanter Listen, Jurisdiktionen und Prüftiefe

  3. 3. Investigation

    Screening gegen Sanktions- und Embargolisten, PEP-Prüfung, Identitäts- und Strukturanalyse.

  4. 4. Analyse

    Einordnung von Findings, Bewertung des Risikoprofils und Klärung offener Verbindungen

  5. 5. Report

    Dokumentierte Zusammenführung der Befunde mit klarer Risikobewertung und Handlungsempfehlung.

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